你的企业合规及格了吗?看看《合规指引》怎么打分

伴跟着 中国经济的繁荣 开展 以及“一带一路”战略的全面开展,越来越多的中国企业走向世界,与此同时,境表里 监管趋严,执法力度不断加强,有的企业被国外政府调查、处分 、申述起因,“合规”(Compliance)也日渐为政府所注重 ,相应规范性文件不断出台,越来越多的企业关于 合规管理的需求日益紧迫。本文拟结合近期出台的各类规范性文件,尤其是2018年底集中出台的《中央企业合规管理指引(试行)》、《企业境外运营 合规管理指引》,解读当时 企业合规规范在国内的开展 状况,以及近期出台的规范性文件所反映的企业合规开展 问题。

一、我国企业合规规范的成长 历程

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二、新《合规指引》为企业合规建立了方向标

上述两份《指引》是中央企业和我国企业境外投资合规管理工作重要的政策引导,对合规的重点领域和详细 要求都作了详细说明。

合规其实不 只 指符合 法令 法规、公司的规章原则 ——如:反贿赂/反糜烂 、反垄断/反不合理 竞争、与政府部门的往来 、反洗钱,进出口管制,常识 产权保护、网络安全和隐私、产品质量、健康与安全、公平雇佣机遇 、财务控制、供给 商关系、利益冲突、内情 交易与泄漏股票内情 信息,等等;同时也要符合 国际公约 、规则,以及诚实、公平、公正的商业道德 行为原则 。关于 这些合规要求,不同类型、地域和行业的企业可能各有侧重,但合规的方针 却是同一的。可以预见,这两份《指引》将进一步推进 我国企业的合规管理意识,也必将成为我国企业合规管理开展 过程中的又一重要里程碑。

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可以说,当下中国企业合规管理现已 有了详细 的辅导 方针和操作指引,两份《指引》对风险领域、重点内容的概括 也是所有在境内境外运营 的企业所面对 的一起的问题。诚然,针对每一家企业怎么 搭建合规体系并没有固定的模式或范本,但万变不离其宗,在实务操作中落实文件精力 和规则 ,使之不停留于纸面正是当下各企业面对 的现实问题。